Comité de Basilea

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199709 Principios Básicos para una Supervisión Efectiva (Basilea I)
Los Principios Básicos de Basilea comprenden veinticinco Principios Básicos que deben establecerse para que un sistema de supervisión sea efectivo. Los Principios se relacionan con:
- Precondiciones para una supervisión bancaria efectiva- Principio 1
- Otorgamiento de licencias y estructura- Principios 2 al 5
- Normativa y requerimientos prudenciales- Principios 6 al 15
- Métodos para la supervisión bancaria en la marcha- Principios 16 al 20
- Requerimientos de información- Principio 21
- Poderes formales de los supervisores- Principio 22, y
- Banca transfronteriza- Principios 23 al 25

Además de los Principios, el documento contiene explicaciones de varios métodos que pueden utilizar los supervisores para instrumentarlos.
199709 - Principios Basicos de Basilea.p
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200110 - Debida Diligencia con la clientela de los bancos - octubre 2001
I. Introducción
II. Importancia de las normas KYC para supervisores y bancos
III. Elementos esenciales de las normas KYC
1. Política de aceptación de clientes
2. Identificación de clientes
2.1 Requisitos generales de identificación
2.2 Cuestiones específicas de identificación
2.2.1 Cuentas de fideicomiso, de nominatario y fiduciarias
2.2.2 Vehículos corporativos
2.2.3 Negocios presentados
2.2.4 Cuentas de clientes abiertas por intermediarios profesionales
2.2.5 Personas del medio político
2.2.6 Clientes no presentes
2.2.7 Banca corresponsal
3. Seguimiento continuo de las cuentas y transacciones
4. Gestión de riesgos
IV. El papel de los supervisores
V. Aplicación de las normas KYC en un contexto transterritorial
Anexo 1: Extractos de Metodología de los Principios Básicos
200110 Debida diligencia con la clientel
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Convergencia internacional de medidas y normas de capital (Basilea II)
El presente Marco ofrece una amplia gama de posibilidades para determinar los
requerimientos de capital para los riesgos de crédito y operativo, de modo que los bancos y supervisores puedan escoger los métodos más adecuados para sus actividades y para la infraestructura de sus mercados financieros.
200406 - Nuevo Acuerdo de Capital - Basi
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Fourteenth progress report on adoption of the Basel regulatory framework ()
The Basel Committee is publishing the fourteenth progress report on adoption of the Basel regulatory framework, April 2018.
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A time series model of interest rates with the effective lower bound ()
Modeling nominal interest rates requires their effective lower bound (ELB) to be taken into account. We propose a flexible time series approach that includes a "shadow rate" - a notional rate identical to the actual nominal rate except when the ELB binds. We apply this approach to a trend-cycle decomposition of interest rates and macroeconomic variables that generates competitive interest-rate forecasts. ...
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Financial spillovers, spillbacks, and the scope for international macroprudential policy coordination ()
BIS Papers No 97 - Financial spillovers, spillbacks, and the scope for international macroprudential policy coordination, April 2018. This paper discusses the scope for international macroprudential policy coordination in a financially integrated world economy. It first reviews the transmission channels associated with, and the empirical evidence on, financial spillovers and spillbacks - which have both increased in magnitude since the global financial crisis. Then it proceeds with evaluating ...
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