Comité de Basilea

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199709 Principios Básicos para una Supervisión Efectiva (Basilea I)
Los Principios Básicos de Basilea comprenden veinticinco Principios Básicos que deben establecerse para que un sistema de supervisión sea efectivo. Los Principios se relacionan con:
- Precondiciones para una supervisión bancaria efectiva- Principio 1
- Otorgamiento de licencias y estructura- Principios 2 al 5
- Normativa y requerimientos prudenciales- Principios 6 al 15
- Métodos para la supervisión bancaria en la marcha- Principios 16 al 20
- Requerimientos de información- Principio 21
- Poderes formales de los supervisores- Principio 22, y
- Banca transfronteriza- Principios 23 al 25

Además de los Principios, el documento contiene explicaciones de varios métodos que pueden utilizar los supervisores para instrumentarlos.
199709 - Principios Basicos de Basilea.p
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200110 - Debida Diligencia con la clientela de los bancos - octubre 2001
I. Introducción
II. Importancia de las normas KYC para supervisores y bancos
III. Elementos esenciales de las normas KYC
1. Política de aceptación de clientes
2. Identificación de clientes
2.1 Requisitos generales de identificación
2.2 Cuestiones específicas de identificación
2.2.1 Cuentas de fideicomiso, de nominatario y fiduciarias
2.2.2 Vehículos corporativos
2.2.3 Negocios presentados
2.2.4 Cuentas de clientes abiertas por intermediarios profesionales
2.2.5 Personas del medio político
2.2.6 Clientes no presentes
2.2.7 Banca corresponsal
3. Seguimiento continuo de las cuentas y transacciones
4. Gestión de riesgos
IV. El papel de los supervisores
V. Aplicación de las normas KYC en un contexto transterritorial
Anexo 1: Extractos de Metodología de los Principios Básicos
200110 Debida diligencia con la clientel
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Convergencia internacional de medidas y normas de capital (Basilea II)
El presente Marco ofrece una amplia gama de posibilidades para determinar los
requerimientos de capital para los riesgos de crédito y operativo, de modo que los bancos y supervisores puedan escoger los métodos más adecuados para sus actividades y para la infraestructura de sus mercados financieros.
200406 - Nuevo Acuerdo de Capital - Basi
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Varying shades of red: how red team testing frameworks can enhance the cyber resilience of financial institutions ()
Varying shades of red: how red team testing frameworks can enhance the cyber resilience of financial institutions, FSI Insights No 21, 15 November 2019.
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Voluntary disclosure of sovereign exposures ()
The Basel Committee on Banking Supervision is issuing a consultative report "Voluntary disclosure of sovereign exposures", 14 November 2019.
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Revisions to market risk disclosure requirements ()
The Basel Committee on Banking Supervision is issuing a consultative report "Revisions to market risk disclosure requirements", 14 November 2019.
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