Comité de Basilea

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199709 Principios Básicos para una Supervisión Efectiva (Basilea I)
Los Principios Básicos de Basilea comprenden veinticinco Principios Básicos que deben establecerse para que un sistema de supervisión sea efectivo. Los Principios se relacionan con:
- Precondiciones para una supervisión bancaria efectiva- Principio 1
- Otorgamiento de licencias y estructura- Principios 2 al 5
- Normativa y requerimientos prudenciales- Principios 6 al 15
- Métodos para la supervisión bancaria en la marcha- Principios 16 al 20
- Requerimientos de información- Principio 21
- Poderes formales de los supervisores- Principio 22, y
- Banca transfronteriza- Principios 23 al 25

Además de los Principios, el documento contiene explicaciones de varios métodos que pueden utilizar los supervisores para instrumentarlos.
199709 - Principios Basicos de Basilea.p
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200110 - Debida Diligencia con la clientela de los bancos - octubre 2001
I. Introducción
II. Importancia de las normas KYC para supervisores y bancos
III. Elementos esenciales de las normas KYC
1. Política de aceptación de clientes
2. Identificación de clientes
2.1 Requisitos generales de identificación
2.2 Cuestiones específicas de identificación
2.2.1 Cuentas de fideicomiso, de nominatario y fiduciarias
2.2.2 Vehículos corporativos
2.2.3 Negocios presentados
2.2.4 Cuentas de clientes abiertas por intermediarios profesionales
2.2.5 Personas del medio político
2.2.6 Clientes no presentes
2.2.7 Banca corresponsal
3. Seguimiento continuo de las cuentas y transacciones
4. Gestión de riesgos
IV. El papel de los supervisores
V. Aplicación de las normas KYC en un contexto transterritorial
Anexo 1: Extractos de Metodología de los Principios Básicos
200110 Debida diligencia con la clientel
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Convergencia internacional de medidas y normas de capital (Basilea II)
El presente Marco ofrece una amplia gama de posibilidades para determinar los
requerimientos de capital para los riesgos de crédito y operativo, de modo que los bancos y supervisores puedan escoger los métodos más adecuados para sus actividades y para la infraestructura de sus mercados financieros.
200406 - Nuevo Acuerdo de Capital - Basi
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BIS Quarterly Review, September 2019 ()
BIS Quarterly Review for September 2019: Markets swing on trade and monetary policy - Highlights feature: Non-bank counterparties in international banking - Special Features: Playing it safe: global systemically important banks after the crisis; Green bonds: the reserve management perspective; Financial conditions and Purchasing Managers' Indices: exploring the links.
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Steady-state growth ()
We compute steady-state economic growth - defined as the rate of growth that the economy would converge to in the absence of new shocks. This rate can be computed in real-time by means of a parsimonious time-varying parameter (TVP) VAR model. ...
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Embedded supervision: how to build regulation into blockchain finance ()
The spread of distributed ledger technology (DLT) in finance could help to improve the efficiency and quality of supervision. This paper makes the case for embedded supervision, ie a regulatory framework that provides for compliance in tokenised markets to be automatically monitored by reading the market's ledger, thus reducing the need for firms to actively collect, verify and deliver data. ...
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