Guías de referencia en IDEA
Tiempo de atención en cajas
Identifica las operaciones que han superado los 30 minutos
Guía de referencia para identificar registros de atención a clientes en un tiempo mayor a 30 minutos.
Guía de referencia de apoyo a Procesos de Auditoría Continua, Auditoria Externa o Control Interno que permite identificar registros de clientes que fueron atendidos en cajas en un tiempo mayor a los 30 minutos. Además permite identificar el porcentaje (%) de casos que superan el límite del 8% semanal establecido en la normativa de la ASFI.
Tabla de registro de clientes
Tabla de datos generados aleatoriamente y que simulan la generación de tickets de atención en cajas por el periodo de una semana. Los datos son ficticios y pretenden ayudar a ejecutar la Guía de Referencia.
Días de vencimiento de Depósitos a Plazo Fijo
Identifica si las fechas de vencimiento de los DPF corresponden a sábado, domingo o feriado.
Guía de referencia para verificar si la fecha de vencimiento de un DPF es un sábado, domingo o feriados
Guía de referencia de apoyo a procesos de Auditoría Contínua, Auditoría Externa o Control Interno que permite verificar el cumplimiento normativo que establece la prohibición de que los Certificados de Depósito a Plazo Fijo tengan fechas de vencimiento en días sábado, domingo o feriado.
Ecuación para IDEA: Extracción de registros observados
El usuario de IDEA 9.1.1 puede copiar este archivo en el directorio de ecuaciones para facilitar la aplicación del ejemplo.
Ecuación para IDEA: Identificación de día sábado, domingo o feriado
El usuario de IDEA 9.1.1 puede copiar este archivo en el directorio de ecuaciones para facilitar la aplicación del ejemplo.
Este archivo se aplica en la creación de un Campo Caracter Virtual que identifica si la fecha de vencimiento corresponde a un día sábado, domingo o feriado.
Este archivo se aplica para la Extracción Directa de registros observados porque sus fechas de vencimiento corresponden a un día sábado, domingo o feriado.
Este archivo se aplica en la creación de un Campo Caracter Virtual que identifica si la fecha de vencimiento corresponde a un día sábado, domingo o feriado.
Este archivo se aplica para la Extracción Directa de registros observados porque sus fechas de vencimiento corresponden a un día sábado, domingo o feriado.
Tabla de Depósitos a Plazo Fijo - Datos ficticios
Tabla de datos generados aleatoriamente que corresponden a una simulación de datos de Certificados de Depósito a Plazo Fijo. Se ha generado considerando una supuesta fecha de corte del 30/04/2014. Los datos son ficticios y responden al objeto de servir de ejemplo.
IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS - UIF
Depósitos iguales o mayores a $us10.000 en uno, dos o tres días
Guía de Procedimientos para identificar depósitos iguales o mayores a $us10.000
Guía de apoyo al Oficial de Cumplimiento, Auditoría Interna, Riesgos para identificar operaciones de depósito que en tres días han acumulado importes iguales o superiores a $us10.000 o su equivalente en moneda nacional.
Tabla de depósitos - datos ficticios
Tabla con datos relacionados a los depósitos en una Entidad, con diferentes monedas (1=MN; 2=ME) y tipos de cambio variantes. Los datos son ficticios y responden al objetivo de servir de ejemplo.
COMPROBACIÓN DE PLANILLAS SALARIALES
Guía de procedimiento en IDEA para identificar modificaciones a las planillas salariales
Guía de apoyo para el proceso de auditoría con el que se pretende identficar si existieron modificaciones no autorizadas a las planillas salariales.
Planlla I - Datos del primer mes
Tabla de datos de la planilla del primer mes
Planilla II - Datos del segundo mes
Tabla de datos de la planilla del segundo mes para comparar con la del primer mes e identificar posibles irregularidades.
Nómina de empleados con datos relacionados
Nómina de empleados y detalle de sus datos relacionados
CONTROL DE VIAJES
Reporte en formato PDF recibido de una agencia de viajes
Información recibida por correo electrónico de la Agencia de Viajes en formato PDF, que contiene los registros de los viajes efectuados por los funcionarios de la empresa
IDENTIFICACIÓN DE COMPRAS IRREGULARES
Identificación de compras y pagos irregulares a proveedores
El objetivo de auditoría es:
Verificar si se está favoreciendo a algunos proveedores violando la política de pagos que tiene la empresa además tener un control del presupuesto y de las compras.
Verificar si se está favoreciendo a algunos proveedores violando la política de pagos que tiene la empresa además tener un control del presupuesto y de las compras.
Archivo de Compras - Datos ficticios
Este archivo contiene datos ficticios que fueron construidos para acompañar la guía de auditoría que busca identificar las compras y pagos irregulares a proveedores